Shownotes
本期美国理财顾问实战手册，我们聚焦近期美国 SEC 对华人金融从业者的多起处罚。这些案例触目惊心，不仅揭示了行业中存在的合规盲区，也为广大 Financial Professionals 敲响了警钟。我们连线资深合规官，深度剖析典型案例，为您提供一份实用的合规自查清单。
案例聚焦：王先生，一位在美执业多年的华人 CFP，因未能妥善处理客户的海外资产申报问题，遭遇 SEC 巨额罚款，并被吊销执照。他的失误在哪里？本期节目将详细解读，助您避免重蹈覆辙。
本期干货：
1. 哪些客户行为可能触发 SEC 的监管红线？
2. 如何看待近期针对华人金融从业者的集中处罚现象？
3. 在处理客户的海外资产时，哪些事项容易被忽视？
4. 如何构建有效的内部合规流程以规避风险？
5. 当面临 SEC 问询或调查时，正确的应对策略是什么？
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